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来源：期货日报
7月以来，中期协公布了多份纪律处分决定书，涉及多家期货经营机构及其相关责任人、从业人员。这一系列监管举措彰显了监管部门对期货市场合规经营的高度重视，以及坚决整治市场乱象的决心。
期货日报记者梳理公布的纪律处分决定书发现，S期货公司受罚是因在2024年4月27日和5月27日暴露的网络安全问题，如交易系统运维平台用户权限设置不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公司规定流程启动交易系统等。更为严重的是，S期货公司在发生网络安全事件后未按规定及时向当地证监局报告。早在2024年6月11日，浙江证监局便对其出具警示函。本次中期协公布的纪律处分决定书显示，给予S期货公司“训诫”惩戒，其时任总经理、技术部经理兼技术总监也一同被“训诫”。
中期协认为，S期货公司在日常信息技术管理方面缺乏相应机制，技术安全制度执行不到位，对工作人员管理不足，且没有相应的应急预案，内控管理存在漏洞，违反了《期货公司信息技术管理指引》中有关复核和测试的规定。
业内人士告诉记者，S期货公司的违规行为反映出期货公司在信息技术管理方面，不仅需要建立完善的制度，更要确保制度严格执行。否则，一旦出现网络安全问题，不仅会影响自身的正常运营，还有可能给整个期货市场带来风险。
H期货公司受到的惩戒更为严厉，被中期协给予“公开谴责，同时自纪律惩戒决定作出之日起，两年内暂停享有协会的选举权、被选举权和表决权”的纪律惩戒。同时，其总经理、首席风险官均受到“训诫”惩戒，时任福建分公司负责人受到“公开谴责”惩戒，时任福建分公司市场总监受到“暂停期货从业资格12个月”的惩戒。
据记者了解，H期货公司的问题主要源于其福建分公司经营管理不规范、内部控制不健全。具体来看，存在与员工控制的公司在人员管理方面未能有效隔离，个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动行为。H期货公司这一现象反映出有期货公司在对其分支机构及业务的合规管理、风险管理和内部控制体系方面存在弊端。
谈及上述乱象，多家期货公司相关负责人向记者表示，期货公司对其分支机构的管理不能流于形式，必须建立健全有效的内部控制体系，加强对分支机构业务的合规管理和风险管理，确保分支机构的经营活动符合法律法规和监管要求。
受到“公开谴责”纪律惩戒的还有G期货公司。同时，其时任晋江营业部负责人受到“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的严厉惩戒。
记者发现，G期货公司的问题在于其对下属分支机构、员工管理不到位，存在个别分支机构委托不符合条件的人员从事居间业务、个别员工向客户介绍他人代为从事期货交易并从中收取不正当利益的情形。其晋江营业部负责人对相关违规行为负有直接责任，且存在向客户介绍他人代为从事期货交易，并从中收取不正当利益的行为。
中期协认为，G期货公司未能有效对分支机构及其人员在服务采购、居间人管理方面进行内部监督管理，内控存在较大缺陷。
在期货资管公司方面，一家公司的总经理因组织、策划其控股子公司操纵焦炭期货2101合约、焦煤期货2101合约，被中期协给予“认定为永久不适合在会员单位从事期货及衍生品等相关业务的人员”的纪律惩戒。因操纵焦炭期货，该公司早在2025年1月24日被中国证监会责令改正，合计没收违法所得10197566.6元，并处以10197566.6元的罚款；时任总经理为操纵焦炭期货2101合约、焦煤期货2101合约行为直接负责的主管人员，被中国证监会给予警告，合计处以20万元的罚款。
在中期协公布的纪律处分决定书中，还有两名期货从业人员在从业期间存在以个人名义参与期货交易的违规行为，违反了《期货从业人员执业行为准则》第十一条之规定，被暂停期货从业资格6个月。
合规是期货行业发展的底线。从当前来看，期货行业合规经营仍面临诸多挑战，上述期货经营机构暴露的违规行为表明，信息技术、分支机构、人员管理等关键环节的制度疏漏都有可能引发合规风险，进而影响自身的稳健发展。监管部门及时公布纪律处分决定书，不仅是对违规公司的惩戒，更是对整个期货行业的警示。
受访业内人士一致认为，期货经营机构应从中吸取教训，加强内部管理，完善合规制度，提高风险防控能力。在强监管氛围下，期货公司须将合规意识深深植入公司的文化基因，确保各项经营活动严格遵守法律法规和监管要求，共同营造期货市场良好秩序。
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责任编辑：赵思远 正规配资之家
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